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北大医药捅开方正系马蜂窝 大批投资者索赔已获立案

发布时间:2017-06-02 09:11    来源媒体:金融界

北大医药(000788)(行情000788,诊股)捅开方正系马蜂窝

大批投资者索赔已获立案

方正系旗下四家上市公司中国高科(行情600730,诊股)、方正科技(行情600601,诊股)、方正证券(行情601901,诊股),北大医药(000788)同时被证监会处罚后,已有大批投资者加入维权行动。捅开这个大马蜂窝的,正是北大医药,其被曾经的盟友政泉控股实名举报,揭露双方隐瞒的代持行为,在证监会深入调查后,发现其它几家公司也存在违规情形。日前,全国首位北大医药的投资者向法院提起诉讼,已获立案。此外,方正系其它几家受处罚公司,因虚假陈述被投资者起诉要求赔偿的,大部分已立案。

“代持风波”揭开黑幕

事情要追溯到2014年11月3日,当天上午北大医药的交易与往常无异,成交量也无特别之处,并没什么大单进出。午后开盘节奏陡变,价格突然从18.85元掉至16.99元,直接跌停。随后,北大医药股票被实施紧急停牌。就在同日,政泉控股在其官方网站上发布举报函,称其之前所持北大医药股票系北大方正集团CEO李友请求政泉控股代北大资源持有,指控北大方正集团CEO李友、副总裁郭旭光等人涉嫌内幕交易,炒卖股票。

事件的起源是北大医药的一次引入战略投资。2013年6月,政泉控股通过北大医药公告拟受让北大医疗出让的4000万股北大医药股票,占北大医药总股本的比例为6.71%,于2013年9月完成股权过户手续。

然而,战略投资计划随即被“投机”质疑所颠覆。2014年7月及9月间,政泉控股在二级市场上抛售3677万股股票,卖出均价近每股20元,获利逾3.5亿元。不过,就在政泉控股完成精准减持后不久,一封实名举报函彻底捅破了政泉控股背后的窗户纸,“代持风波”也随之浮出水面。

随后,监管部门进入调查,北大医药于2014年11月18日收到中国证监会《调查通知书》。随着调查的深入,2015年,方正证券、中国高科、方正科技因信披违规,先后收到证监会的调查。

多批索赔案获立案

历时两年多调查后,在对方正系四公司信息披露违法案件集中进行了听证、复核,案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等,案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久,4宗案件共涉及49个主体,其中,法人主体10个,自然人主体39个,罚款金额共计1113万元。

四家公司的中小投资者,原本基于对公司的信任买入股票,却因公司虚假陈述损失惨重,公司将面临大批投资者诉讼维权。大众证券报“大众维权易”栏目记者从多位证券维权律师处了解到,目前北大医药、方正证券和中国高科的投资者索赔案,已获法院立案。方正科技案已向法院递交了材料,因管辖权归属上海市第二中级人民法院,该院在立案前有个调解流程,目前还未给予立案。

上海东方剑桥律师事务所吴立骏律师代理的投资者是首批起诉北大医院的,已向重庆市第一中级人民法院提交诉讼材料,法院正式受理。吴立骏称,后续还将陆续向法院提交其他代理人的索赔材料。其代理的中国高科投资者,已在向北京市第三中级人民法院提起诉讼后,因对方提出管辖异议,法院暂未开庭。据吴立骏说:“对方提出管辖异议,管辖权从北京三中院转移到北京一中院,然后中国高科又提出管辖异议了,现在等待法院裁定,中国高科拖延时间的战术非常明显,管辖异议的滥用,也是法律一大缺陷。”

广东奔犇律师事务所刘国华律师代理三位投资者,就方正证券虚假陈述赔偿纠纷一案在湖南省长沙市中级人民法院提起诉讼,索赔金额合计达六百余万元,已获法院的受理通知书。

此外,还有一批方正证券的投资者向大股东方正集团提起索赔要求,据上海明伦律师事务所王智斌律师介绍,他代理的11位方正证券投资者已向北京市第一中级人民法院提交诉状,索赔金额达1500万元,北京一中院已经立案了。而这仅仅是首批起诉的投资者,后续投资者的诉讼材料将很快递交法院。

索赔人数多 胜诉概率高

从四家公司的股东人数来看,方正系四家公司的索赔人数,或许将创下历史记录。截止2015年12月31日,方正科技股东人数为31.18万名,方正证券的股东人数为34.2万名。仅这两家公司,就有超过65万名投资者可能符合索赔条件。再加上北大医药与中国高科的股东人数,四家公司在揭露日附近的股东人数超过70万名。

很多股民认为上市公司财大气粗,实力雄厚,中小投资者无力抗衡。但实际上,该类案件虚假陈述行为的事实部分有监管部门的认定,法律部分有相应的司法解释,胜率颇高。据刘国华统计,截止到目前,已有一百余家上市公司被列为被告,包括诸多知名的上市公司,如东方电子(行情000682,诊股)、五粮液(行情000858,诊股)、佛山照明(行情000541,诊股)、华锐风电、京天利(行情300399,诊股)、海润光伏、大智慧等。对虚假陈述的上市公司起诉索赔的投资者超过二万人,涉及金额超过20亿元,而此类已结案件中的起诉原告,约有80%以上股民通过和解或者判决,获得了现金或股票赔偿。

大众维权易律师团队根据证监会的处罚决定,梳理了方正系四家公司索赔条件。因方正科技的管辖权在上海,律师们对索赔时间段持有不同意见,只要符合任意条件,均可报名参加。方正科技索赔条件一:在2005年3月19日至2015年11月19日之间买入,并在2015年11月19日持有方正科技;条件二:在2005年3月19日至2016年12月19日之间买入,并在2016年12月19日持有方正科技。

方正证券索赔条件为:在2011年7月21日至2015年7月14日之间买入,并在2015年7月14日持有方正证券的投资者。

北大医药索赔条件为:在2013年9月12日至2014年11月2日之间买入,并在2014年11月2日持有北大医药的投资者。

中国高科索赔条件为:在2013年4月27日至2015年7月23日之间买入,并在2015年7月23日持有中国高科的投资者。

同时,王智斌认为:“从法律规定来看,虚假陈述索赔案件的被告并不限于上市公司,其他负有责任的信息披露义务人同样可以成为被告。从案件事实来看,方正集团是主要的虚假陈述行为人,其应当对方正证券和其他方正系公司投资者的损失承担赔偿责任。除此之外,不以上市公司为被告,可以最大限度的减少案件对上市公司股价的负面影响,对于投资者也是一种保护。因此,以方正集团为被告,更加合法、合理,更加有利于保护投资者。”

记者 许立婷 (原文有删减)